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铂略咨询企业风险控制研讨会在沪举行
来源:财会信报 作者:铂略咨询 浏览: 好评:2 发布时间:2014-10-29

 

  大数据时代,所有决策与判断都基于大数据的分析,企业风险与合规管理领域也顺应时代发展潮流,ACCA与铂略咨询联袂推出的“利用数据分析进行风险控制”的研讨会于10月23日在沪顺利举行,来自各知名外企的财务与内控部同行近50人悉数出席。

 

  本次研讨会的分享嘉宾是来自某世界500强药企的合规与内审部总监鲍总,本次主题虽是讲企业风险控制与合规,但他的分享丝毫不提关于内控与合规的法案与理论知识而是以日常工作中员工的舞弊与不合规行为的案例入手,幽默风趣的分享了各种低水平“作案”露出马脚的趣文,并从这些舞弊现象中总结出一套福尔摩斯般顺藤摸瓜,抽丝剥茧的“查案”手段。鲍总举例到“现在通过员工提供的菜单都能发现有趣的舞弊行为,现在这个作假也是作全套,俨然形成一个造假产业链,两家不同餐馆的菜单,菜名都一样,菜品单价加总却不等于合计金额,这些造假人员素质总体偏低,很多小学都没毕业”,顿时引起学员哄堂大笑,同时也进一步提升了大家的学习兴趣。立刻有学员问到:“面对成千上万的数据怎么知道这笔数据就有问题呢,如何找到这些有问题的人?”“主要还是依靠强大的内控流程与系统”鲍总回答到,接着为大家展示了系统里面各业务环节的风险控制仪表盘,鲍总分享到:“公司根据自己的业务特性分别设置了不同业务类别的风险控制仪表盘,大大小小加起来有20多个,通过在系统里设置标准,一旦触发标准,系统就会自动识别出异样数据,找到异样数据,合规部员工会进一步做实地调查,通过调查证实之后就正式确认不合规行为。”

 

  现在不少企业开始通过使用公司信用卡来规避员工报销的舞弊行为,然而同样的上有对策下有政策,pos单也有造假窝点,针对这种情况,鲍总又列举了在pos单上如何寻找蛛丝马迹从而“破案”的例子,他分享到:“刷卡pos单上有的有人名,有的没有,我们把所有信用卡刷卡信息输在系统里,发现有一个人名非常高频率的出现在系统里,最关键是这个人名不是公司的员工,就通过这个线索顺藤摸瓜发现那个人在当地就是贩卖刷卡单的。”

 

  有意思的案例太多,时间太短,研讨会接近尾声,学员们显然意犹未尽,大家纷纷表示对于这样的课程内容非常感兴趣,只讲实战,只分享干货,没有理论和教条。大数据分析给企业合规管理带来了新的思路和手段,大家也开始期待ACCA与铂略咨询持续推出类似课程。



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